ARROWS provedla klienta kontrolou FAÚ a posílila jeho AML systém

ARROWS advokátní kancelář poskytovala klientovi právní podporu při kontrole Finančního analytického úřadu zaměřené na plnění AML povinností. Klíčové bylo rychle vyhodnotit skutečný stav interních procesů, správně reagovat na požadavky kontrolního orgánu a současně minimalizovat riziko sankcí. Výsledkem bylo zvládnutí kontroly bez zásadního dopadu na klienta a posílení jeho AML systému do budoucna.

ARROWS po zahájení kontroly analyzovala, jak klient v praxi plní povinnosti při identifikaci a kontrole klientů, vyhodnocování rizik, ověřování skutečných majitelů a uchovávání AML dokumentace. Zvolená strategie spočívala v kombinaci věcné procesní obrany a rychlého doplnění těch částí dokumentace a interních postupů, které bylo vhodné zpřesnit nebo sjednotit. Tato varianta byla v daném případě nejvhodnější, protože umožnila prokázat, že klient AML povinnosti fakticky plní, a současně odstranit dílčí slabší místa ještě v průběhu kontroly.